风险管理工作总结必备(15篇)
总结就是对一个时期的学习、工作或其完成情况进行一次全面系统的回顾和分析的书面材料，它在我们的学习、工作中起到呈上启下的作用，因此好好准备一份总结吧。总结怎么写才能发挥它的作用呢？以下是小编精心整理的风险管理工作总结，仅供参考，大家一起来看看吧。
风险管理工作总结1
20xx年，风险管理部从业务能力、工作态度、敬业程度等多方面作为抓手，坚决提升部门整体工作能力，积极有效的开展法务工作，力求做好事前防范、事中控制、事后应对及总结规范等一系列工作为上海公司发展保驾护航。现将本部门今年以来工作情况总结汇报如下：
（一）做好合同及对外文件的审核工作，控制公司经营风险
对所有上海公司签署的合同、对外出具的具有义务性质的文件进行审核，发现以下问题：
1、合同主体不当。合同当事人主体合格，是合同得以有效成立的前提条件之一。而合格的主体，首要条件应当是具有相应的民事权利能力和民事行为能力的当事人。因此业务部门在合同谈判时，应首先审查合同对方当事人是否具备相应的资质条件，以免在合同履行过程中产生法律问题。
2、合同条款不完整,有缺陷,有漏洞。一些合同主要条款不完备，基本的`时间、合同履行范围、违约责任、解除条款不具备，使合同签订失去原有意义，大大降低了合同的对双方的约束力及严肃性。
3、事后补办合同时有发生。签订合同的目的是为了规范经营行为，确保合同相对方提供优质的产品或服务。若业务履行完毕后再补签合同，很多事情已经木已成舟，无法有效约束。更大的风险是一旦发生纠纷，将很难维护公司的合法权益。
（二）为项目拓展提供法务支持
虽然由于种种原因，上海公司在20xx年未能获取新项目，但风险管理部在配合投资拓展工作中，仍发挥了重要作用，既能支持业务部门法务需求，也能及时揭示交易法律风险，供公司领导决策。
在xxxx项目、xxx项目等交易探讨环节，参与设计交易方案，尽量通过优化交易结构，规避风险，实现公司利益最大化。在江阴项目中，揭示土地出让合同约定逾期开竣工的法律风险，并坚持要求转让方获取责任豁免的文件后才可推荐项目进行，避免后续风险失控。
（三）积极做好纠纷诉讼处理工作，维护公司合法权益
对尚未进入到诉讼阶段的纠纷，能根据客观情况及文件，给出合理解决思路，逐步化解纠纷。
对已进入诉讼阶段的纠纷，根据案件难易程度、诉讼标的大小来区分，对有把握的案件，风险管理部主动担当，自行承担诉讼处理工作，在xx项目逾期交付诉讼中，有力应对客户无理诉求，为公司降低损失约四百余万元。对诉讼标的大的疑难案件，积极配合、引导外部律师按照公司整体经营节奏处理诉讼。在xxx商铺解约纠纷诉讼中，基本能满足公司经营节奏需要，在协调法院等事项上发挥了较大作用。
工作中的不足
结合在工作中的实际情况，发现在风险管理工作中存在以下问题：
（一）工作界面不清晰
在部分工作中，对于哪些事情属于风险管理部，哪些事情属于其他相关部门没有清晰的界定，容易出现推诿扯皮、责任不清、无法有效推进工作等情况。
（二）对集团风险管理系统化方案及标准尚缺乏统一认识
目前上海公司风险管理工作尚处于被动应对阶段，未能从系统化、标准化的高度开展工作。
（三）部分职能缺失
目前风险管理部主要履行法务管理职能。工程审计及内务管理鉴于人手短缺尚未能有效开展。
（四）缺乏对合同履约的动态管理及后评价机制。
目前风险管理部对合同的管理还仅限于对合同的事前审查，合同履行中的动态跟踪及回顾与评价尚未开展，将可能出现管理漏洞。
工作展望
展望20xx年，法务部将继续在分管领导的带领下，一如既往的积极开展法务工作，并结合工作中经常出现的问题，对以下几方面展开更进一步的工作：
1、着力强化部门人员的风险及管理能力。通过自身学习及内外部培训，适当招聘充实力量，整体提升风险管理部人员的风险管理综合观念和认识，大力提高部门人员的综合工作能力。
2、从风险管理角度审核梳理城市公司的管理制度流程，提出系统化的修改完善建议。
3、强化诉讼预判、策略管理及外聘律师承办工作管理，从经济效果上有目的有意识地管理诉讼案件，总结诉讼效果；优化诉讼处理内部程序，使跨部门合作更顺畅、富有成效，落实案件实际责任人，对因不当履行合同导致的诉讼案件要实现合同履行与案件责任相挂钩。
4、在增加人手的情况下，加强对城市公司内部管理工作的自我审计与评估，使各类管理动作符合集团各项制度与流程。
5、争取开展合同履约等后续情况跟踪检查，逐步实现重大合同的五步骤（交易方案设计、谈判、审核签署、履行、纠纷处理）全流程管理。
6、开展项目风险管理巡检工作。规范巡查内容、方法、报告格式及整改检查。巡检要从合同审核流程审查逐渐过渡到合同实质内容抽样审查，并检查合同履行的质量，充分保障公司利益。
风险管理部
1月4日
风险管理工作总结2
1重要性原则
企业内部控制在兼顾全局的基础上，要分清重要事项和重大风险业务单元，制定出更严格的措施，加强控制管理。对房地产企业来说，工程质量和人身安全事故是企业的重要事项和重大风险业务单元，对于这类事项要实行集体决策和联签制度。
2制衡性原则
房地产企业在公司治理结构、机构设置与分工、业务流程等方面要相互制约、相互监督、相互制衡。比如工程施工部和工程质量部要分别设置两个科室，由不同的两位副总分别管理；材料的采购与验收部门要分开设置等，也就是说完成某项工作要由互不隶属的两个以上部门来完成，以便形成互相监督、相互制衡。
3成本效益原则
企业内部控制要讲究实施成本与效益，忽略成本的控制是无意义的控制。企业内部控制建设必须全面考虑投入与产出效益之比，有些控制工作可能会影响工作效率，但能够防范风险的发生，这种控制对企业来说仍然是必须的。
二加强房地产企业内部控制的策略
1加强企业资金管理与控制
建立科学规范的预算制度和体系，积极规避财务风险资金是企业的血脉，必须严格控制资金流入和流出，结合本企业的实际情况，从内部、外部多方位、多渠道筹集资金，保证支付能力和偿债能力。企业应该在本年末对下年的资金进行全面的预算，严格按预算筹集、使用资金，严格按照预算的程序和审批权限管控资金，将资金管控贯穿于企业的各个环节，并实行预算与业绩考核的无缝连接，做到节约有奖、超支有罚、奖罚分明的管理考核体制；对于确实需要超出预算的支出，应该按照预算的审批程序和权限，逐级报批调整预算，使企业资金管控科学合理。
2提高现场管理人员和技术人员的素质
严格控制分包工程的质量房地产企业与一般的工业企业有本质的区别，它的产品金额较大并涉及到民生，一旦出现问题，给企业、国家、人民都会带来巨大的损失，这要求房地产企业从业人员要有高度的职业操守和专业胜任能力，在工作中要恪尽职守，勤勉尽责。公司对工程总承包商在进行工程分包时，要对分包工程的承包公司的情况、施工人员的素质和技术水平有所了解；作为总承包商应要求分包公司做好其公司人员的培训工作，提高其员工的技术水平和人员素质；如果总承包方认为分包公司人员管理达不到其要求，也可向该公司安排专业人才进行管理施工，以确保工程质量。对于分包出去的工程，严格按照工程预算书规定使用的.材料，对不达标的材料坚决予以退回，同时还要加强施工过程中工程量的监督，决不允许偷工减料；还要聘请专业的监理公司，对于技术标准要求比较严格的部分，要有监理公司监督管理；在有效监督施工质量的同时还要督促施工效率，减少怠工、费工现象，有效地缩短工程工期；企业可结合施工现场和施工单位的实际情况，综合考虑各种影响因素，并制定出合理的方案，总承包方也可适当地给予技术支持和相应的奖惩制度。
3建立全局风险意识
全面识别企业风险，建立风险应急预案风险是未来一个事件的发生或不发生的可能性给既定的目标带来的影响。风险无处不在，只要一个事物存在就会面临种种风险，房地产企业亦如此。所以，房地产企业上至高层，下到普通员工，都应该有较强的风险管理意识，尤其是高层应及时全面地向全员灌输风险管理思想，对工程质量、人员安全等各业务层面采用行业风险组合清单、职能部门风险汇总等办法进行风险识别，在风险识别的基础上对风险发生的可能性和影响程度进行分析与判断，结合房地产企业的实际情况，合理选择风险应对策略并不断调整风险应对策略，企业还需建立重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，明确责任人员，规范处理程序，风险应急预案，一旦出现问题及时处理解决，减少企业资产、声誉等各方面的损失。
4结合本企业实际
建立健全内部控制制度和内部控制体系内部控制是一项系统工程，建立和实施一套统一、高质量的内部控制体系，有助于企业提高内部管理水平和风险防范能力。企业应当结合本企业实际，建立董事会、监事会、经理层、内部控制部门、审计部门、财务部门等良好的内部控制架构体系，各部门职责分工明确，能够相互制衡；在业务层面上，内部控制要涉及到企业的方方面面，每项业务都要有科学合理的管控制度，使企业整个管控过程不存在空白点；对重大项目的招标、重大人事任免、重大责任事故的处理要按规定的程序和权限实行联签制度，任何人不能单独决策或破坏联签制度，使企业内部控制制度起到积极有效的作用。
三结语
风险管理工作总结3
一、人员合理配置，保证营业机构业务正常运行
xx主管是营业机构业务xx的现场组织者，是重要业务的授权和审批者，是xx风险的事中控制者，种种职责都说明xx主管在营业机构的重要性，因此做好xx主管理的尤为重要。
xx年风险管理部制定了xx主管轮岗位方案，保障xx队伍的优化、廉洁、高效，保证业务xx人员全面掌握核算和管理要求；第二是建立xx主管轮休制，避免休假高峰期轧堆休假，保障营业机构业务的正常开展，保证xx主管的正常休假，同时透过机动xx主管的轮替，作为xx主管的履职检阅，发现和整改xx主管好的方法和错误的做法，达到全行统一标准；第三是做好营业机构xx主管的补充和配备工作，协助xx主管做好支行的`各项xx业务正常开展。
二、业务培训到位，保证各项业务操作合规
新业务产生后，业务发展的好坏，其中首要的就是培训到不到位，因此培训工作很重要，风险管理部认真梳理以往的培训方式，总结培训的效果，年初重新制定“xx业务培训方案”，采取集中培训（每周xx主管和专职人员培训），分层次转培训（由xx主管转培训受派机构的xx人员），集中考核（由风险管理部组织考试）的方式，以期达到各层级xx人员不断提升专业素质和业务技能，保证具备履行本岗位职责的能力，以推动全体xx人员服务水平持续提升。
三、业务集中上收，保证业务顺畅高效便捷，推动网点转型
从XX月份开始，总行和分行陆续上收了跨行支付业务、行内结算业务、个人开户及签约业务、支票影像明确提出、提入业务、自助设备加清钞业务、贷款发放业务、票据审验业务、账户录入业务、加密代发工资等9大项25种业务。为支行减负、为xx人员减压，把风险集中化，把业务流程化，把管理扁平化，让柜面员工有机会、有时间充分的发挥其“一句话”的职能。
截止目前已初步形成“网点全面受理、后台集中处理”的业务xx格局，逐步实现业务集约运行、风险集中控制和xx效率提升。从而提升我行业务xx效率，加强操作风险事中防控，推动网点由交易处理型向营销服务型转变。
业务集中上收，为支行减员13人，为对公人员减压50%，为对公人员转移风险50%。
四、创新风险管控方式，提升营业机构风险防范水平
为全面提升分行xx管理工作水平，有效控制基层行操作风险，围绕xx工作服务基层、提升员工专业素质，风险管理部努力创新，通过编制“xx业务风险月刊”、“xx业务风险季刊”，通过下发“风险警示书”，通过与风险薄弱机构和人员约见谈话、通过委派xx业务监督人员到风险薄弱网点监督指导、通过召开全行xx业务操作风险案防大会等方式，给营业机构负责人和xx主管提供参考，更加方便、直观、有针对性的使支行xx工作有的放矢，使xx人员加强风险防范意识，保护自己，保护他人，保护全行不受风险损失。为全行风险管控文化。
五、科技与业务结合，构建快捷模式，努力实现业务
业务的开办结合科技的力量可以使办理业务的速度和准确率倍增，风险管理部与信息科技部密切合作开发了“分行业务集中处理综合填单系统”，“知识库”，“问题库”、“数据报表系统”，小小的系统程序给支行和员工提供了数据参考和业务查询，管理人员通过数据分析，填单平台即提升了客户的满意度，提升了业务核算质量，还减少了xx人员的工作量，体现了科技与业务的完美结合。
风险管理工作总结4
风险管理部xx的工作，要更多的体现服务职能（为客户做了什么、为前台部门做了什么，为全行做了什么），体现培训职能（创新培训方式），体现监督指导职能（增加联动模式）。
以精细管理提升制度执行力，以创新模式提升风险管控力、以沟通交流提升工作战斗力，以文化引领提升团队凝聚力。
一、整合资源、优化配置
按照总行风险管理部的指导意见，结合xx的实际，对内设团队的相关职能进一步细分，将原有五大中心重新设置为集中作业中心（清算中心和出纳中心）、xx风险控制中心和xx质量管理中心，并分别指定相应的团队负责人员履行相关管理职责。建立一套精干的xx管理体系及科学的xx管理模式，达到“流程顺畅、风险可控”的工作目标，提升分行xx管理能力，有效发挥xx管理的支持保障作用。
二、建章立制，提升业务执行力和团队凝聚力
编制分行风险管理部管理手册，通过阐述风险管理部部门文化和警训，明确风险管理部部门定位和职责，建立风险管理部部门架构、轮岗机制和考核机制等八方面的要求，科学规范的建立一支高效的xx团队，提升组织机构整体运作和执行能力，更好的为前台经营部门和客户服务。
根据学什么补什么的要求，各部门及各岗位要将涉及本中心和本岗位的制度办法专夹保管，并严格执行。
三、打好组合拳、优化创新模式、提升风险管理水平
（一）培训+考核，提升员工业务知识水平，规范员工操作行为。首先是改变对管理人员（中心主管和xx主管）的培训模式，加入管理元素，提升主管管理水平；第二是改变内容，用图片代替文字，用图表代替数字，使枯燥的内容变得直观易懂，提升员工的业务认知度。
（二）监督检查+跟踪规范，促使营业机构各项业务统一，员工操作驱于规范。
改变检查模式，增加后续问题整改和跟踪检查的力度，做到现场告知、原因分析、持续跟踪、落实整改一条龙的检查方式。
改善监督方式，事后监督岗做好账务监督的同时，开展每周一个业务种类，讨论业务操作、凭证摆放等，逐步将全行业务统一规范。
（三）风险刊物+数据分析，努力提升营业机构和xx人员风险防范意识和能力。为机构的'业务发展、组织规划、人员调配、机具配置以及其他管理行为起到参考并在xx业务等方面起到一定的指导作用。
（四）科技+业务，省时省力，改善客户及员工业务办理时效。增加与科技部门的合作，深入网点一线，用风险管理部和科技部融合的视角，挖掘潜在的业务优化和便捷方式的开发，旨在进一步提升客户服务能力和业务风险环节的防范。
四、专项活动，严控风险重点
一季度开展各条线部门问题的对照梳理，由各业务主管对照问题汇总，查找本中心或委派行存在的问题并加以整改；二季度“人人挖遗漏，处处防风险”的百条风险建议活动，组织所有xx人员座谈操作中制度未覆盖的风险，组织评选“慧眼奖”，涌目前一些有价值的防风险建议。三季度xx主管案例大会演，对实际工作中发生的具体案例进行生动形象的剖析，以点促面，进一步加强“合规文化”建设，切实加强员工工作责任意识、制度执行意识和内控主动意识；四季度举办业务主管座谈会，对全年风险性业务差错进行逐一分析讨论。
风险管理工作总结5
今年，风险处在深圳局党组的正确领导下，紧扣“发挥传统优势，建设大局强局；创新机制模式，打造一流口岸”两大工作目标，抓好“千方百计保安全，一心一意促发展，聚精会神抓建设”三大重点任务，以开展群众路线教育实践活动为契机，切实加强作风建设，着力解决民主生活会整改问题和基层反映问题，全力推动风险管理处各项工作开展，确保工作目标的顺利实现。
一、深入开展群众路线教育实践活动
风险处高度重视群众路线教育实践活动，始终把“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的总要求贯穿于群众路线教育实践活动中，坚决不走过场，通过深入开展政治理论学习、密切联系基层，认真查摆和梳理“sf”问题，全力解决民主生活会涉及风险处的2个问题、分支机构提出的5方面问题和企业反映的3个问题，以及风险处牵头解决的业务督察4个问题，全年共制修订7项规范性文件，科学制定年度绩效考核指标，并将质量体系内审同业务工作质量检查有效结合开展。同时，针对自我剖析发现的“sf”问题，风险处党支部班子，通过制定15条整改措施，进一步加强作风建设，主动改变一切不适应基层愿望的做法，确保群众路线教育实践活动取得工作实效。
二、完善制度，全面规范风险管理工作
一是风险评估系统规范稳定。通过制定系统操作规范和维护作业指导书，将3类进口动物产品，2类进出口植物产品，2类进出口食品，36类进出口轻纺产品，7类出口化矿产品、160类机电产品以及ccc入境验证产品等纳入第一批系统适用范围，确保业务规则在业务处室的严格控制下准确指导一线工作。同时，制定风险布控工作要求。截止今年底，系统实施一级布控1条，二级布控38条，三级布控612条，为进出口产品实施及时有效检验检疫监管提供了有理保障。
二是风险管理工作规范受控。结合质量管理体系建设工作，引入iso31000《风险管理原则和指南》的管理理念，将风险管理工作嵌入到质量管理体系框架，建立《风险管理控制程序》，并对全局开展培训工作，确保各单位风险评估工作规范受控，今年各单位报告较大以上业务风险24项。在此基础上，通过组织撰写《20xx年深圳局质量安全风险分析报告》、《20xx年检验检疫风险分析年度报告》，对深圳局20xx年检验检疫业务质量安全风险情况进行深入分析，针对性出台了《今年度深圳局进出口产品风险管理措施表》，涵盖各大类产品风险等级及其对应的抽批比例、送检比例以及重点检测(参考)项目等，指导基层检验检疫工作。
三是风险预警工作规范高效。制定发布了《进出口工业产品风险预警及快速反应管理工作规范》，规范相关业务处和分支机构的职责权限，建立完善的工作流程，切实提高风险预警和快速反应工作成效。加强风险信息收集工作，重点组织开展“进出口商品质量安全风险信息采集系统”的部署上线工作。全年审核上报进口商品不合格信息3445条。同时，根据深圳局进出口商品的特点，向总局申请设立针对北美地区的进出口商品质量安全风险信息国家监测点。
三、创新举措，全面深化检验检疫企业信用和分类管理工作
一是紧跟总局信用管理办法修订情况，对原《深圳出入境检验检疫局企业信用评价办法》进行全面修订，重新明确信用评价的工作方法和工作流程，颁布实施《深圳出入境检验检疫局企业信用管理工作规范（试行）》突出强化信用评级的应用。同时，承担总局《检验检疫企业信用管理办法》的核心内容《检验检疫企业信用采集条目和特殊规则》修订工作，共计修改增补40余条。
二是组织完成今年度企业信用评定工作。共整理行政处罚信息437条，审核推荐今年度a级信用企业167多家，向总局推荐迈瑞医疗等3企业为检验检疫aa级企业。
三是在检验检疫监管中深入运用企业信用等级。在进口机电产品检验监管中实施了企业信用管理和产品风险管理相结合，的差别化检验监管新措施。如除被评定为hhh类产品外，对a、b、c、d级信用等级的进口商在进口同等风险产品时实施了不同的口岸查验检验比例。在原产地业务中，对辖区信用等级为aa级和a级的企业全面实施无纸化管理措施。实施该项措施后，企业办事效率提高近90%，成本节约近80%，实现检企“双赢”。在出口分类管理工作中，将信用a级作为一类企业的必要条件。
四是积极推进与地方政府和海关的联合征信。已与XX市企业信用中心实现数据交换，首批更新了275条行政处罚信息和1万余家企业登记信息，同时利用XX市企业信用中心数据评定了今年检验检疫企业信用等级；在恢复原有XX市企业信用信息系统的44个用户的基础上，争取新增14个共享用户。此外，试开通了深圳海关—检验检疫企业信用系统，建立了与深圳海关的联合征信渠道，为检验检疫信用等级和海关信用等级互认奠定了基础。
五是全面提升企业分类管理效能。在梳理分析分类管理三年来实施成效的基础上，修订发布了《出口工业产品生产企业分类管理工作规范》，将企业分类考核标准项目数量由原来的78个整合为66个，一类企业考核由两次考核改为一次考核。同时，结合XX市质量强市工作要求，将一类企业的比例比20xx年底增加40%，并给予“准免验”待遇。
四、夯实基础，稳步开展政策研究工作
发表了《构建基于质量管理体系的全面风险管理工作机制》研究报告，对构建以质量管理为基础、风险管理为核心的检验检疫监管工作体系进行了研究，形成的《风险管理控制程序》研究成果已应用到工作实践中；参与深圳局工业品中心实验室改革小组、“新形势下检验检疫职能定位研究”的政策研究工作；承担总局“跨太平洋战略经济伙伴关系协定”研究，对tpp影响开展了分析应对。
五、协同应对，全面加强技术性贸易措施工作
一是组织开展深圳234家出口企业遭受国外技术性贸易措施影响调查工作。据统计，深圳地区约24.4%的出口企业受到国外技术性贸易措施的影响，遭受直接损失金额20.69亿美元，为应对而增加额外成本为21.91亿美元。
二是加强技术性贸易措施专家队伍建设。组建了133名涵盖深圳主要进出口产品范围的专家队伍，其中26名被总局聘为wto/tbt专家，同时再向总局推荐25名wto/sps专家。
三是组织做好tbt/sps通报评议及特别贸易关注工作。组织专家对美国、欧盟、澳大利亚、俄罗斯等成员的18项通报开展评议工作，并及时反馈评议意见。其中，参与提出的针对美国“第三方审核机构认证机构认可计划”评议意见，已被美国采纳并推迟实施。同时，组织专家撰写《对美国第三方审核机构/认证机构认可计划的关注》成为我国在wto/tbt例会上提出的特别贸易关注议题。
四是组织做好译文编撰工作。承担了总局《今年美国技术性贸易壁垒国别报告》、《20xx年度中国技术性贸易措施年度报告》、《自贸区国别报告》，参与总局报国务院的《关于进一步加强技术性贸易措施工作指导意见》等材料的'编写工作。同时，与标法中心联合申报明年《技术壁垒监测预警关键技术研究与应用》的公益性基金课题项目。
五是承办“全国技术性贸易措施部际联席会议第21次联络员会议暨金砖国家技术性贸易措施研讨会”、“全国出口企业遭受国外技术性贸易措施影响调查工作启动会”等会议，通过参观座谈，展示了深圳局工作成绩，提升了深圳局在系统内应对技术性贸易措施工作的地位。
六是加强与XX市职能部门联合应对工作。联合XX市世贸组织事务中心连续开展两期技术性贸易措施培训工作，我局专家和企业代表共计200余人参加培训，并参与《wto与深圳》杂志编写工作。
六、强化内审，全面推动质量管理体系建设工作
一是将质量管理体系内审与业务工作质量检查相结合。通过抽取检查各类业务单证2124份，开具不符合项95项，建议改进项48项。各单位均制定了纠正措施和预防措施，对不符合项进行了整改并通过验证。
二是制作发布深圳局质量管理体系文件电子书。将深圳局质量管理体系文件，包括1份质量手册、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指导书及作业指导书等制作成电子书放至内网供各单位下载查阅，做到便利高效。同时，与oa办公系统进行有机衔接，确保质量管理体系的审批、发放等功能在oa系统中完成。
三是对照总局质量管理体系评价标准，积极开展自查。质检总局质量管理体系评价标准下发后，质量办结合质量管理体系内审，认真开展自查，重点查找在机构人员、体系文件、检查审核和交流宣传方面存在的问题，深层次剖析其原因，并提出改进措施，提升质量管理体系运行成效。
四是配合监审室，以作业指导书中作业流程图为基础，通过修订完善形成内部行政管理廉政风险防控权力运行流程图，并将各项廉政风险防控措施加入到作业指导书中，将质量管理体系与廉政风险防控工作深度融合。
七、细化指标，扎实开展绩效管理工作
调整深圳局绩效考核指标框架，优化考核操作流程，明确落实总局绩效考核指标的工作方案，简化程序，凸显实效，以绩效考核为“总抓手”推进“保安全、促发展、抓建设”三大重点任务的有效落实，推动各项工作“争第一，创一流”。
一是根据民主生活会整改工作方案要求，按照“去繁就简、讲求实效”总体思路，修订印发深圳局绩效考核管理办法和绩效考核操作规程，加强对绩效考核工作的组织实施和监督管理，简化操作流程，确保绩效考核工作公平公正、公开透明。
二是调整了绩效考核指标框架，将考核指标缩减为日常基础工作指标、年度重点工作指标、综合评价、突出成绩加分、工作质量问题和事故（含一票否决）扣分5部分，以日常基础工作指标和年度重点工作指标落实“保安全、促发展、抓建设”三大重点任务,以突出成绩加分推动“争第一，创一流”,以工作质量问题和事故（含一票否决）扣分实现工作责任追究。同时，组织各单位共同拟制可量化考核的绩效考核指标，无缝对接总局对深圳局的绩效考核指标。
三是组织做好落实总局今年度绩效考核指标的工作。成立总局绩效考核指标落实推进领导小组，开展日常基础工作指标和年度重点工作指标完成情况季度报送工作，加强过程管理和日常监督检查，直观把握总局对深圳局的绩效考核指标的完成进度，确保各项绩效考核指标执行到位。明年1月24日，国家质检总局对各直属检验检疫局绩效考核结果进行通报，深圳局以总分96.88分，全系统排名第4名的成绩获评优秀
四是组织开展深圳局年终绩效考核。一是由考核主体对日常基础工作和年度重点工作的完成情况进行考核，风险处组织完成了反馈、申诉和复评工作；二是将各单位的年度工作总结发送给局领导和各相关单位作为综合评价的参考材料，监审室全过程监督各单位互评投票计分工作，风险处汇总计算党组成员评分结果；三是考核主体根据各单位申报和自行掌握的情况对存在的工作质量问题进行考核扣分；四是由各部门自行申报突出成绩加分，经分管处室初审后给出加分意见。经过考评、反馈、申诉、复评，领导小组审议和公示等程序，完成了今年度深圳局绩效考核工作。
风险管理工作总结6
按照县教育局党委关于《平安县教育系统开展廉政风险防控管理工作实施方案》的统一部署，我乡中心学校结合实际情况，积极开展廉政风险防控管理工作，第一阶段学习部署的工作进展顺利并圆满结束，取得了一定成绩。
一、加强领导，精心组织实施
自县教育局党委召开了“开展廉政风险防控管理工作动员大会”以来，我校及时召开了由全体教职工参加的“巴藏沟乡中心学校开展廉政风险防控管理工作动员大会”，会上研究制定了《巴藏沟乡中心学校开展廉政风险防控管理工作实施方案》，成立了由我校党支部书记、校长马洪军为组长的廉政风险防控管理工作领导小组，具体负责廉政风险防控管理工作的组织、实施。
二、加强学习，提高思想认识
为切实加强对廉政风险防控管理工作的领导，增强我校领导干部的认识，我校召开会议进行动员，安排部署了廉政风险防控管理工作。自廉政风险防范管理工作启动以来我校领导高度重视，把此项工作纳入议事日程，利用各种有效形式，组织学习县教育局有关文件。使全校教师领会廉政风险防控管理工作的基本内涵和主要精神，让廉政风险防范管理工作的基本理念和主要办法为全校教职工所理解和掌握
三、初步取得如下效果
1、党员干部对开展廉政风险防控管理工作的重要性认识更加明确。大家认为，廉政风险防控管理工作是将科学的管理学理论与反腐倡廉工作相结合的新探索，是党风廉政建设在新阶段的新实践，是预防教育和惩治并重的.新途径，对加强党员干部作风建设和反腐倡廉工作，将起到导向、教化、启迪作用。同时，此次活动形式新、内容实，有很强的针对性。大家纷纷表示，一定认真开展好此项工作，筑牢防线，提高拒腐防变能力，慎重用好自己手中的权力，全心全意为学生，为教育，不辜负党和人民的期望。
2、通过学习，党员领导干部的廉政认识进一步增强。大家表示，一定要做好此项工作，既要一刻不放松地抓好廉政建设，又要持之以恒地抓好勤政建设，正确把握好勤政与廉政的关系，把廉政风险防控管理工作的要求贯穿于勤政建设之中，通过加强勤政建设促进廉政建设。真正做到爱国守法、爱岗敬业、关爱学生、教书育人、为人师表、终身学习。
3、领导作风和教师工作效率进一步改善和提高。活动开展以来，我校领导和全体教师工作效率和服务水平有了显著提高，把转变观念、提高教育教学效率、优化环境作为各项工作的前提和基础，坚持高标准、严要求，努力开展工作，促使学校工作效率进一步提高。
巴藏沟乡中心学校
风险管理工作总结7
法律风险管理标准化达标工作已进行到内部整改阶段， 8月8日，公司法律风险管理领导小组按工作计划、对照《法律风险管理工作考核得分表（修订稿）》进行法律风险自评整改工作。
自评严格按照8个A要素125个子要素进行，力争做到每一项都有支撑材料。现将自评整改情况总结如下：
一、 法律风险管理意识的培育与提高
第一,通过总经理办公会、专题会、局域网、公司宣传栏、部门看板等形式,对法律风险管理工作的意义及要求、工作目标、组织机构、人员分工、评分标准、工作动态等内容进行宣传。公司宣传栏更换3次,召开专题会8次，报送集团法律风险管理简报共10期,宣传稿件7份。
第二,共进行了5次集中培训，培训内容主要有法律基础知识培训、合同法及档案管理培训、风险信息报送培训、知识产权及全员培训。法律风险管理办公室于6月13日开始按批次组织法律风险管理标准化答卷，共398份。7月3日法务专员到芜湖公司进行培训。
第三,通过宣传与培训员工提高了法律风险防范意识， 增强了遵守公司的各项规章制度的自觉性；采购部、销售部、物流部相关人员掌握了合同协商、签订、履行 过程中法律风险防范的知识；行政人事部规范了人员招聘、离职，规章制度制定、下发等流程；各部门档案管理人员掌握了档案管理相关法律风险事项
二、 法律风险管理体系建设
第一，下发《关于成立法律风险管理领导小组的通知》，成立法律风险领导小组，下设办公室，挂靠在财务部。制定公司法律风险管理工作目标，明确法律风险领导小组和办公室的主要职责。
第二，招聘有资质的专职人员，进行法律风险管理工作。
第三，设立法律风险管理专项经费，为法律风险管理工作提供资金保障。
第四，法律风险管理办公室制定工作计划8份，相关人员按照工作计划时间节点逐步开展好各项工作。
第五，建立健全法律风险信息报送制度，各部门按月报送法律风险信息。
三、 重大事项决策
第一，参照执行XX集团《三重一大管理办法》、《法律事务参与重大事项决策管理办法》，明确重大事项范围。
第二，4月下旬，法律风险管理办公室对照《贯彻落实“三重一大”决策制度检查的主要内容》，逐项认真地进行自查，形成总结，上报集团。
第三，法务专员逐步参与公司重大事项，针对公司重大事项及时出具法律意见书。
四、 规章制度管理
第一，参照《XX集团规章制度管理规定》，规范公司规章制的制定、修改、废止等。
第二，上半年修改制定8项规章制度，全部由法务专员进行合法性、合规性审查；对涉及员工切身利益的条款组织职工代表、工会委员进行讨论。新制定的`制度按照规定程序进行公示、宣传。
第三，对公司现行有效的规章制度进行整理，建立目录。
五、 合同管理
第一,成立合同评审小组，制定《合同评审办法》，对合同进行评审，并在合同评审表上签字。法务专员审查合同条款和合同内容的准确性、完整性；审查合同签订程序和合同约定事项的合法性；审查合同文本是否存在法律风险。
第二,合同专用章由专人管理，合同必须加盖合同专用章，不得以单位公章代替。加盖合同专用章要进行登记。
第三，建立客户信用档案，根据客户回款情况对11家客户进行分级。
第四，修改完善合同文本，《工矿产品购销合同》增加3项违约条款和协定管辖法院条款。
第五，加强合同档案管理，整理合同目录，便于查询和管理。
六、 知识产权管理
第一，成立知识产权领导小组，全面负责组织、协调公司知识产权管理工作。知识产权领导小组下设办公室，负责知识产权管理的日常活动。
第二，为加强公司知识产权的保护，规范知识产权管理工作，建立健全知识产权管理体系，促进知识产权应用，鼓励员工发明创造，保护发明创造权益，制定下发《知识产权管理办法》、《知识产权预警管理办法》、《专利申请及维护指南》
第三，为加强公司商业秘密的保护，维护企业的经济利益和合法权益,做好公司商业秘密等级评定与管理工作，进一步规范公司商业秘密管理制度,制定下发《商业秘密管理办法》、《商业秘密评定办法》。
第四，建立知识产权平台，对知识产权进行市场监测。下发《关于鼓励员工申报专利的通知》，对申报专利的员工予以奖励。
第五，加强知识产权档案管理，产品工程部补充3份查新记录，3份研发记录。
第六， 每项专利建立一份档案，附目录清单，卷内资料按时间顺序存档。20xx年共申报4项专利。
第七,与高级技术人员、知悉本单位商业秘密或者其他对本单位经营有重大影响的信息的劳动者签订9份竞业限制协议。
七、 纠纷案件处理
第一，建立纠纷案件档案，对案件处理情况进行追踪建立纠纷案件台账，加强纠纷案件管理。
第二，完善法律风险信息管理流程。每个部门确定一名法律风险信息报送人员，建立法律风险信息台账。
第三，目前公司没有涉诉经济纠纷案件。
八、 自查和考核评价
第一，3月29日上午分别对行政人事部的劳动合同档案整理、文件档案整理、财务部费用设立、产品工程部的知识产权档案整理情况、采购部的合同整理情况进行了检查和落实。
5月10日法律风险管理办公室对公司8个部门法律风险管理工作进展情况进行自查，针对存在问题现场提出整改意见。
6月7日法律风险管理办公室召开整改会议，针对集团检查情况，制定28项整改措施。
第二，按规定同8个部门经理签定《法律风险管理目标责任书》
风险管理工作总结8
20xx年，我部在总公司及公司领导的正确领导下，严格贯彻公司各项风险管理要求，紧紧围绕公司经营发展思路，以稳健发展为目的，以授信风险控制为手段，全力服务于前台业务增长，坚持做好风险审查、五级分类、数据上报等常规工作，充分发挥风险管理部的职能作用和人才优势作用，较好地履行了各项职责。
现将风险管理部20xx年主要工作简要汇报如下：
（一）提高对风险管理工作的重视程度，加强理论学习
作为风险管理条线的人员，没有过硬的业务理论支撑，就无法为业务提供完善快捷的服务，无法发现潜在的风险隐患。为了全面提升综合素质，跟上政策规章制度的变化，在日常的工作中我部重视相关金融政策及规章制度的学习，对现行的政策、制度有一个较为全面的认识，并将学习用于实践，更好地服务于业务部门。
（二）持续加强风险管理部常规工作，努力服务于业务增长
1、完善风控流程，加强风控制度建设
风险管理部成立以来，风控工作一直处于不断探索与改进的过程中，直至目前已经形成较为完整的流程。同时将风控工作流程融入日常管理制度，使风控工作变得日常化与具体化，在进一步规范公司授信业务风险控制的同时，也完善了公司的风险控制体系。
2、在风险可控的前提下加大对优质成员单位的支持力度
随着公司业务的不断扩大，上半年注册资本增加到五亿，根据总公
司关于适度增加贷款投放的总体思路，结合公司实际，本着积极审慎的原则，明确信贷投放的重点，着力优化信贷结构，重点扶持符合国家产业政策和行业政策的成员单位，把增量贷款的着眼点放在有市场、有效益、有信誉的成员单位上来，20xx年新增授信1.6亿元，为公司业务发展提供了有力保障。
3、做好风险管理部统计分析和数据报送工作
财务公司是我们集团成员单位的一个重要融资平台，直接受省银监局的领导与监督，我部严格按照监管部门的要求，及时上报风控月报、季报等相关报表，为总公司、监管部门和公司领导决策提供了依据。
（三）严格执行审查制度，有效防范和减少信贷风险，确保信贷资金的安全性、流动性和效益性
在实际工作中，严格贯彻落实“审贷分离”制度，认真落实授信业务审查的工作职责。一是严格主体资格审查，确保借款人主体资格合法。对提供资料不齐全的，及时与客户经理沟通，要求补充合法有效的主体资格类文件，确保借款人主体资格合法。二是严格贷款政策性审查，确保贷款投向符合国家金融政策。对每一笔用信的用途是否符合国家经济、金融、产业政策进行严格审查，对国家禁止、限制的行业和项目，严禁信贷资金进入。三是严格贷款新规的执行，确保贷款用途的规范。对申请用信用途有关的市场前景调查及分析资料是否全面进行审查，对其用途进行分析，审查其是否合理、真实，申请用信理由是否充分，确保用信用途符合规定。四是严格借款人财务及偿债能力审查，确保第一还款来源有保障。并根据相关财务信息，对客户的各项财务指标进行认真的
测算和分析，对其是否处于正常水平予以客观评价，审查其还款来源是否充分。
在严格审查的基础上，坚持审查中的独立性，20xx年共对27笔贷款业务、18笔贴现业务、18笔融资担保业务计54.62亿元的授信业务提出了明确的风险审查意见，出具风险审查报告。对公司金融部填制的相关合同、借款凭证及抵、质押登记手续严格审查，防范操作风险；全面做好授信业务的风险监测和控制工作，及时分析授信资产质量变化的原因和趋势，提出加强风险管理的措施，在信贷的审查环节和整体管理中，力争将风险降到最低。
在做好授信业务风险审核的同时，加强贷款五级分类后续管理工作是今年信贷管理中的重点工作之一，我部在五级分类管理工作中主要做了以下工作：
1. 认识到五级分类的必要性与重要性。进一步重点了解贷款风险分类相关文件，认识到贷款风险五级分类的必要性、重要性及重要意义。
2. 注重质量，准确分类，实时调整。认真细致地做好调查工作，全面掌握借款人的真实财务状况和影响贷款偿还的非财务因素，确保分类结果定性的准确，并积极、实时地做好季度的'五级分类审核工作。
3、实行抽查，及时整改。我部事后多次对五级分类的准确性进行抽查，发现问题及时整改，为数据采集的准确性打下了基础。
同时注重授信资产五级分类的内在质量，并对需上报的分类结果提出审核意见，确保五级分类工作的准确性、真实性。
经过三年多的努力，风险管理部逐步建立并进一步完善了原有部分
的风险管理制度，并以之为基础，构建整个公司的风险管理体系。这个风险管理体系以法律风险控制为辅，结合授信资产五级分类审核，从而形成了事前、事中、事后三个阶段贯穿整个业务流程的风险管理机制，以为公司的稳健发展作出努力。
（四）做好公司领导交办的其他工作
配合做好修改公司内控制度、完善公司法人治理结构工作（完成年度董事履职评价、董事会年度工作报告、监事会年度工作报告、年度风险评估报告、利率定价风险评估报告制度等），为省银监的风险评价做好准备；协助做好财务公司董事会、股东会会议准备工作，为公司后续发展提供了支持。
回顾20xx年，虽然做了一些工作，但也还存在许多需要我部在以后的工作加以改正的地方，如需要加强对宏观经济、区域经济发展态势的研判，加深对成员单位的了解，提高业务知识的积累，在日常工作中要注意与各业务部门的沟通，及时转变工作思路，更好地服务于业务部门。
（五）20xx年工作计划
1、继续加大风险监控力度，将风险理念贯穿于事前、事中、事后全过程，强化管理，防范风险。
2、加强对成员单位的实地走访工作，以获取更多的客户资信资料，全面掌握客户情况，预防风险的发生。
3、不断加强自我建设，注意学习金融行业相关政策，积极参与横向与同行业交流学习活动，以实时掌握新知识，不断提高综合素质，为公司的风险管理工作提供智力支持。
以上是我部20xx年工作小结及20xx年工作计划，总之，我部在总结今年风险管理工作的同时，在新的一年里将一如既往地抓好各项工作目标任务的完成，以风险管理为突破口，不断提高加强风险防范的能力，为公司发展再作贡献。
风险管理工作总结9
一、20xx年的工作简结
20xx年我部门工作的指导思想是：全面贯彻落实内蒙古精储小额贷款公司第一届三次股东大会的会议精神和董事长（总经理）的经营思路，围绕“提高信贷资产质量，提高综合效益”的总目标，坚持全面、协调、可持续的发展观，坚持以清收盘活为重点，以增加收入为核心，以体制创新为动力，加大贷款投放，奋力推进业务发展进入快车道。为此，风险管理部紧紧围绕公司工作重心，以业务发展为主线，以服务“几大市场”为宗旨，以增效为中心，以强化管理、注重投放、不断优化信贷结构、防范风险为重点，以清收盘活不良贷款为突破口，加强制度建设，认真、细致的做好每个客户、每笔贷款的审查。每个客户都建立和完善了纸质信贷档案和电子信贷档案，对公司所有的信贷客户建立起余额、形态、期限等内容的管理表。每个客户的信息，在电脑中可随时查阅。对业务部已经到期的贷款及时发出上报逾期客户情况说明及风险分析的.通知书，督促业务部及时催收。从小贷公司的实际出发既要发展业务又要尽可能的降低风险，真抓实干，取得了一定成果。总体情况是：贷审会逐步规范，资料的审查较以前细致、完整，贷款质量不断提高，档案管理、合同制作等逐步走向规范，贷款规模逐渐扩张，盈利水平得以提高。
二、20xx年的工作计划
在新的一年里，从“内控防范优先，加强制度落实”的角度加强部门队伍建设。
（一）着重抓好部门人员的培训，计划在第一季度以金融法规、各项制度、经营理念和信贷业务规范化操作程序及要求等内容为重点进行学习培训，在较短时间内培养品质优良、业务素质高、能适应公司改革步伐的。
今年，分行风险管理部大力加强监控队伍建设和人才培养。在队伍建设上，今年部门新引进人才7名，充实了贷后管理中心、法律合规中心和押品管理中心的员工队伍，进一步强化了贷中和贷后的风险管控能力，确保了业务高质高效地开展；在人才培养上，监控部成为分行人才输送基地，先后有多名员工从我部走出去，他们有的担任了支行行长助理、有的担任了部门总经理助理、有的成为业务骨干；在团队建设上面，分行监控部关心和重视每一位员工的成长，以人为本，在工作中激励员工，在困难时鼓励员工，部门内部呈现出前所未有的积极氛围。
但分行风险管理部在工作中也遇到一些困难，如日益发展的业务给中后台风险管理工作带来了较大压力，押品价值评估工作刚刚起步，不良清收仍然有大量繁琐而又细致的工作要做等等。
20xx年即将到来，新年新气象，在新的一年里我部将以崭新的面貌，迎接新的工作挑战，具体将在以下几个方面进一步加强工作：
一是对已经完成的操作流程，根据实际运行情况，进行适当的完善和修正，以适应迅速发展的业务对放款、贷后带来的工作压力；
二是推动押品价值评估系统建设，为分行对公和个贷系统建立起房地产价值评估数据库，提高押品价值评估的科学性和准确性；
三是进一步加强不良资产清收。特别是对已执行未拍卖的案件，与法院做好衔接工作，使我行已执行案件尽快进入评估拍卖程序。对已拍卖未受偿的案件，积极跟进，争取明年初受偿拍卖款。
风险管理工作总结10
本人系XX银行XX支行员工，XXXX年XX月参加工作，任职风险管理部综合统计岗。
在本人参加工作半年多时间来，受到领导和各位前辈多方面的关心和照顾，在工作上亦受到了无微不至的指导，帮助我快速的胜任岗位。
风险管理部是负责XX支行全面风险管理政策的落实，监测、评价和控制的综合管理部门，是风险和内控的日常管理职责部门。本人任职的综合统计岗，主要负责对本行信贷资产风险状况和风险分类的统计、分析和管理；负责全行信贷数据动态管理、分析。
在实际工作中，本人主要完成以下几个方面的：信贷手工台帐的录入与核对，对实际发生的信贷业务明细进行动态掌控、分析和管理，以便于及时准确的获得各项信贷统计数据；对XX支行运行的老信贷系统进行维护和管理，对各部办录入的数据及报表进行统计及分析；提供xx行各项信贷资产数据及明细，完成四级分类和五级分类的统计工作和分析工作；月度为行领导以及计财处、公司部、个金部提供同业经营情况的详细数据；月度、季度、年度，独立的或配合办公室、计财处等部门对外提供各项信贷数据报表。
此外，我行新设了信息安全员一岗，本人即任风险管理部信息安全员，负责部门电脑网络信息安全的.维护。
进入XX银行半年多时间来，在领导和前辈的关心照顾下，本人抱着谦虚好学的态度努力工作，积极学习业务知识、掌握操作技能、适应工作岗位，基本能较好的完成本职工作和领导交办的其他工作。本人是刚毕业的理科本科学生，踏上工作岗位接触全新的银行工作，面临着全新的挑战，这个过程不但是专业的换位，更是一种思考方式和学习方法的换位，在综合统计岗位上，领导和前辈的关心指导使本人认识到，严谨的态度、正确的方法、积极的沟通、努力的思考，才能获得最准确的统计数据和最高的工作效率。也正是银行业这种对我而言全新的工作，提供给我一个全新的学习机会，在XX优良的成长环境下使我能养成在每一天的工作生活中不断学习和获取新的知识，努力了解银行业、金融业的运行规律，把所学所悟的点点滴滴利用到实际工作岗位工作中。
正是由于以上的认识，本人在过去的半年时间里努力向各位前辈学习业务知识，严谨认真的完成了本职的统计工作，做到了及时、准确、完整的反映XX支行信贷业务情况。认真的完成了信息安全员的工作，做好了信息安全的日常维护并建立了安全员日志。努力地养成着不错的工作习惯和工作方法，近来的工作使本人越来越深刻的认识到不错的工作习惯是互通的，特别是在工作的条理性上，受到各位前辈的指导今后还将继续努力。
风险管理部综合统计岗是一个需要责任心与耐心的岗位，通过半年多的学习和实践，我坚信能胜任岗位并做出成绩；在今后的工作中，我也将继续努力，成为更优秀的XX一员
风险管理工作总结11
一、20xx年度全面风险管理工作总结
20xx年，xx项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。
20xx年，项目部共识别出重大风险X项，分别是安全风险、风险、安全风险等。回顾20xx年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生。 xx项目部20xx年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。
1、专项检查的组织和准备工作情况
xx公司下达风险控制专项检查通知后，xx项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：
（1）总结20xx年安全风险事项的经验教训
（2）成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；
（3）根据集团公司要求，结合xx公司实际，及时下发了《关于开展xx安全风险控制情况专项检查工作的通知》给总包单位及监理单位；
（4）项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。
（5）项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、 汛期水灾应急预案。食物中毒应急预案、售楼处踩踏应急预案、环境保护应急预案，明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。
2、专项检查的基本情况
1）20xx年1月23日组织节前安全隐患整改专项清查；
2）20xx年2月18日组织节后复工安全教育及施工技术交底，同时对新进员工进行三级安全教育及培训；
3） 20xx年2月20日组织施工现场节后复工安全生产条件专项检查； 4）20xx年4月06日组织施工现场临时用电安全专项检查。
5）20xx年5月18日组织精装房消防专项检查；对相关防火材料进行了抽查检验，经抽查后，相关施工材料均符合检验要求。
6）20xx年6月20日组织临时生活区安全专项检查；严禁拖线板搭接，及各类违规电器，共查处18件违规电器，并要求临时生活区安全员每天至宿舍巡查。
7）20xx年7月25日组织现场临时用电安全专项检查；
8）20xx年8月11日组织施工现场质量安全文明施工综合检查； 9）20xx年9月18日开展安全事故“四不放过”专项活动；
10）20xx年10月20日组织生活区消防安全管理专项整改；
11）20xx年11月25日组织施工消防隐患专项检查；
同时，项目部每周四组织各施工单位、监理单位安全管理人员进行大检查，对发现的违章作业现象，必要时留音像资料，书面通知相关施工单位进行整改。全年发出安全整改通知76次。对违章、违规作业人员进行经济处罚，全年累计罚款约20000元。
通过对项目现场检查，项目部风险管理上集中表现于以下方面存在不足:（1）风险控制意识有待加强。对于风险控制还停留在事后监督的层面，没有将风险控制的监督范围扩展到事前、事中阶段，从而造成了风险控制的脱节滞后。（2）执行力度有待加强。在检查过程中，我们发现部分作业队伍对上级部门制定的制度和决定没有很好贯彻执行，较突出的问题集中表现在制度的执行力方面存在不到位的现象。（3）内控制度有待完善。部分队伍安全管理制度制订不够全面，未形成体系较笼统、可操作性差，或者虽然有规章制度，但由于制订时间较长，已无法适应现行管理需要。
3、落实整改措施情况
通过专项检查，使检查者和被检查者的风险管控意识都得到了加强，但要解决这些问题，还需项目部上下切切实实制订措施加以整改，不断提高风险防范意识和能力。（1）进一步强化风险管理意识和风险管理责任，提高风险防范能力。根据检查结果，对施工单位发出风险控制整改通知，并适时对整改情况进行回访复查，明确风险责任，加强责任追究。（2）进一步加强制度建设。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低风险，同时督促施工各单位尽快修订完善内部规章制度，规范管理。
（3）加强业务规程管理，建立科学的内控体系，做好重点项目的风险防控工作。风险控制过程是动态连续的过程，必须强化过程监督。要求各单位从“全员、全过程”的要求出发，杜绝类似问题第二次发生。
二、企业风险管理体系建立运行情况。
20xx年，项目部全面完成计划安排的5项工作，各项工作完成情况如下：
1、全面风险管理体系建设
项目部风险管理组织体系：
项目部风险体系主要决策人：xx
项目部风险体系现场负责人：xx
项目风险管理职能部负责人：xx，及工程部所有成员，包括现场总包及监理人员，共计18人。
项目部风险报告小组成员：监理总监及总包安质负责人及各专业安全施工负责人。
项目内部审计职能部门负责人：xx、及行政部所有人员共计5人。 项目风险管理委员会负责人：xx及行政部所有人员共计3人。
（1）建立健全全面风险管理“三道防线”
1）第一道防线：所有项目职能部门。其中，风险管理职能部（工程部）及内部审计职能部门（项目党群部）是第一道防线的核心。部门一线员工是项目的窗口，也是最先与风险源接触的群体，在日常业务中负有及时识别、上报与初步管理风险的职责，是事前控制风险的关键。
2）第二道防线：风险管理委员会（项目部行政部）及风险管理职能部门（工程部）。这两个部门主要负责企业风险管理工作的统筹组织、协调与规划，并对第一道防线的风险管理工作、内部控制开展情况进行实时监控，同时承担重大风险的核心管理与组织职责，是事中控制风险的关键。
3）第三道防线：内部审计职能部门（项目党群部）。这个机构也不直接参与企业任何经营业务，主要负责对第一及第二道防线部门的工作进行事后稽核、审计和监察等，对企业内部控制度进行查漏补缺、对企业主- 4 -
要业务流程的合规性、合理性和风险可控性进行审计、对经营管理者进行经济责任审计、对企业信息系统有效性进行审计、对企业财务报表进行审计等，是事后控制风险的关键，也是最后一道防线。
此外，项目部总经理及副总经理负有识别、分析、监视和管理企业重大风险的职责，同时统筹管理和监督三道防线的'有效运行，是推动企业风险管理工作实施、改进并立于三道防线之上的关键所在。
（2）科学制定全面风险管理体系建设整体方案
要充分认识安全生产风险管理体系建设与实施的必要性、重要性和长期性。推行安全生产风险管理体系建设与实施工作，是落实上海公司“体系化、规范化、指标化”安全生产管理思路的具体体现，项目部充分认识体系建设与实施工作的重要性和长期性，要将体系建设与实施作为一项长期的工作任务来抓，同时要把安全生产管理规范化、指标化工作和体系建设实施工作有效地结合起来，共同促进。
（3）落实责任，配置资源，做好体系建设与实施的策划
明确职责。项目部各“一把手”是体系建设实施工作的第一责任人。第一责任人必须亲自组织并定期检查督促，保证体系建设与实施工作的顺利开展。按照体系管理要素和功能，明确分工，密切合作。安全生产风险管理体系是一个系统性极强的管理体系，体系要素内容相互关联较多，应根据体系管理要素的主要功能，明确牵头部门和配合部门并密切配合，共同协调完成体系建设与实施工作。
风险管理工作总结12
根据《县廉政风险防控管理工作方案》xx文件精神及相关规定，县妇联坚持以科学发展观为统领，按步骤、分阶段认真做好各项工作，从思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等方面，在全会认真开展廉政风险排查和防范工作，使保护、督查党员干部的各项措施落到实处，取得了初步成效，廉政风险防控管理工作总结。现总结如下：
一、统一思想、加强领导，广泛营造廉政风险防控氛围
一是思想认识到位。我会党组先后组织学习了中央和省、市有关廉政工作文件和规定，学习各级领导的重要讲话精神，领会精神实质，自觉把思想统一到加强廉政风险防控管理工作上来，预防和控制党员干部失误，以制度保持党员干部的清正廉洁，从源头上预防腐败，工作总结《廉政风险防控管理工作总结》。通过学习，克服“与己无关”、“本岗位无风险点”等模糊认识，大家提高认识，统一思想，了解并掌握查找风险点的原则和方法，充分认识排查岗位廉政风险的'重要意义。二是组织领导到位。我会成立了由党组书记任组长，分管领导任副组长，办公室负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组，下设办公室，负责我会廉政风险防控管理工作的组织协调及日常工作，确保组织实施落到实处，形成了主要领导亲自抓、分管领导协助抓的良好氛围。三是宣传教育到位。召开廉政风险防控管理工作动员会，通过讲案例摆事实，全体干部职工深刻领悟“认识不到风险是最大的风险”，自觉参与到廉政风险防控管理工作中来，主动查找风险点。
二、周密部署、积极排查，准确查找廉政风险点
1、制定方案、稳步推进。根据文件精神，结合我会实际，制定并下发了《lj县妇联廉政风险防控管理工作实施方案》，明确了廉政风险防控管理的指导思想和目标任务、实施的主要对象、工作内容和方法步骤以及工作要求，分步骤、分阶段周密部署此项工作。
2、积极排查、深入查找。紧密结合工作实际，通过自己找，他人帮，集体摆，领导点等形式，深入查摆思想意识、制度机制、岗位职责、工作流程和外部环境等廉政风险。
风险管理工作总结13
在去年5月的时候我才进入现在的部门，刚一开始对自己本职的业务还不太熟悉，工作的时候经常会遇到瓶颈。当我在困难面前一筹莫展的时候，身边的一些热心的好同事和都挺身而出，给我指导和支持。有了他们的扶持我才从一个什么都不懂的新人，渐渐成为一个称职的员工，我能有现在这么大的进步他们功不可没，在此我把本年度工作进行：
1、完善体系
一个是了解好自己所在岗位知识的新动态，及时的把先进的方法和技能给学到手，把陈旧的和理念进行完善更新。再者就是搭建内部协作体系，因为一个人的眼光和判断很多时候都不够准确，甚至偶尔会出现马虎和误判的情况，这个时候大家一同来把握判断结果，能减少或者杜绝失误的出现，让风险控制评估更准确。
2、尽好职责
除了把我们部门的协作平台给建设好，关键还得靠大伙尽职把手头的活干好。这个具体一点来说就是，每天有没有按照规范的流程来操作，是否在上班的时候偷懒，自己本该完成的事情，却一再的`拖延和懈怠。然后是否有完成短期的工作目标，还有周期性的和汇报有没有如期进行。
3、追求上进
从一来到我部那天开始我就在很刻苦的学习，一个自己工作范围里的业务常识，在平时一有空闲就埋头查看资料，利用一切时间给自己充电。经过这样艰苦的奋战我的业务能力突飞猛进，从一个无名的小职员，成为受重视的骨干，后来被提升为小组长之后。我更加燃起了雄心，我将眼光放得更长远，从宏观的风控前景出发，不断深挖专业的内涵，出了自己独到的职业。
风险管理工作总结14
六月份，我单位认真贯彻落实公司发观煤字（20xx）69号文《关于推行安全生产风险预控管理体系的通知》以来，按照“系统抓，抓系统”原则，结合通修队实际情况，开展一系列相关活动工作，现将工作总结如下：
一、学习精神实质 制定实施方案
首先，我单位队长和书记，认真组织队领导班子成员学习公司下发的观煤字（20xx）69号文《关于推行安全生产风险预控管理体系的通知》精神。
其次，通过通修队队委会研究制定《通修队安全生产风险预控管理体系实施方案》，确立了工作目标。成立以队长书记为组长；各分管副队长及技术员为副组长；各班班长为成员的领导小组，并有一名副队长和一名技术员主抓此项工作，以确保安全生产风险预控管理体系实施方案顺利开展。
二、开展多样式开展风险预控管理活动
首先，我单位通过群众会、班前会和区队小课堂等多种形式，组织人员学习岗位危险源描述，通过奖罚措施进一步提高职工学习岗位危险源描述的积极性。
其次，为进一步推进实施安全风险预控管理体系工作，“安全风险预控工作领导小组”的成员都会准确的在下一班班前会前，将工作面的存在的风险汇报到队上，值班人员认真的做好记录，分析下一班工作任务中的风险，每一个工种、每一个岗位、每一道工序中存在的风险和预防风险的措施。在班前会上告知跟班队长、班长和员工要清楚自己作业范围内可能在“人机环管”方面存在的风险，管理标准和措施，提高现场管理人员和员工的.预知风险的能力。
三、规范员工行为 规范风险管理
首先，我们通过规范班前礼仪、班前宣誓、排队通过文化长廊、入井前职工相互提示各岗位危险源，集体入井、文明乘座人车等行为，避免入井到工作地点前发生的各类事故。
其次，在到达工作地点后，由跟班队长或班组长对作业区域的安全风险进行确认，各岗位工对本岗位内的安全风险进行确认，工作过程中对安全风险随时进行确认，查出隐患及时处理，防止事故的发生。
四、存在问题
1、作为一个辅助区队存在一部分职工年龄较大接受能力较缓。
2、有个别职工文化水平较低学习起来较慢。
五、解决问题办法
1、在7月份安全生产风险预控管理工作中，我队党支部将组织党员帮助年龄较大职工进行“人对人、口对口”宣传教育。
2、在7月份安全生产风险预控管理工作中，通过区队小课堂，激发职工学习安全文化知识以及业务技术的积极性，扩宽职工安全文化知识面，进一步提高职工业务技术水平。
风险管理工作总结15
进入xx银行半年多时间来，在和前辈的关心照顾下，本人抱着谦虚好学的态度努力工作，积极学习业务知识、掌握操作技能、适应工作岗位，基本能较好的完成本职工作和交办的其他工作。本人是刚毕业的理科本科学生，踏上工作岗位接触全新的银行工作，面临着全新的挑战，这个过程不仅是专业的换位，更是一种思考方式和学习方法的换位，在综合统计岗位上，和前辈的关心指导使本人认识到，严谨的态度、正确的.方法、积极的沟通、努力的思考，才能获得最准确的统计数据和最高的工作效率。也正是银行业这种对我而言全新的工作，给我一个全新的学习机会，在优良的成长环境下使我能够养成在每一天的工作生活中不断学习和获取新的知识，努力了解银行业、金融业的运行规律，把所学所悟的点点滴滴运用到实际工作岗位工作中。
风险管理部是负责支行全面风险管理政策的落实，监测、和控制的综合管理部门，是风险和内控的日常管理职责部门。本人任职的综合统计岗，主要负责对本行信贷资产风险状况和风险分类的统计、分析和管理;负责全行信贷数据动态管理、分析。
在实际工作中，本人主要完成以下几个方面的：信贷手工台帐的录入与核对，对实际发生的信贷业务明细进行动态掌控、分析和管理，以便于及时准确的获得各项信贷统计数据;对支行运行的老信贷系统进行维护和管理，对各部办录入的数据及报表进行统计及分析;行各项信贷资产数据及明细，完成四级分类和五级分类的统计工作和分析工作;月度为行以及计财处、公司部、个金部同业经营情况的详细数据;月度、季度、年度，独立的或配合办公室、计财处等部门对外各项信贷数据报表。此外，我行新设了信息安全员一岗，本人即任风险管理部信息安全员，负责部门电脑络信息安全的维护。
正是由于以上的认识，本人在过去的半年时间里努力向各位前辈学习业务知识，严谨认真的完成了本职的统计工作，做到了及时、准确、完整的反映支行信贷业务情况。认真的完成了信息安全员的工作，做好了信息安全的日常维护并建立了安全员日志。努力地养成着良好的工作习惯和工作方法，近来的工作使本人越来越深刻的认识到良好的工作习惯是互通的，特别是在工作的条理性上，受到各位前辈的指导今后还将继续努力。
风险管理部综合统计岗是一个需要责任心与耐心的岗位，通过半年多的学习和实践，我坚信能胜任岗位并做出成绩;在今后的工作中，我也将继续努力，成为更优秀的一员。
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