股票发行合同

时间：2024-09-19 04:34:59 合同我要投稿

股票发行合同合集6篇

　　随着人们法律观念的日益增强，合同的类型越来越多，签订合同可以使我们的合法权益得到法律的保障。相信很多朋友都对拟合同感到非常苦恼吧，下面是小编精心整理的股票发行合同6篇，欢迎阅读与收藏。

股票发行合同合集6篇

股票发行合同篇1

　　本协议由以下双方在_____市签署：

　　1．公司（以下简称甲方）

　　地址：_____市_____路_____号

　　电话：_____ 传真：_____

　　邮编：_____

　　2．律师事务所（以下简称乙方）

　　地址：_____市 _____路 _____号

　　电话： _____ 传真：_____

　　邮编：_____

　　鉴于：

　　1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；

　　3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

　　1．乙方的工作范围。

　　1．1 工作范围确定的标准

　　1．2 工作范围的具体列举

　　2．甲方的主要权利和义务

　　2．1 甲方的主要权利

　　2．2 甲方的主要义务。

　　3．乙方的主要权利和义务

　　3．1 乙方的主要权利

　　3．2 乙方的主要义务

　　4．甲方的声明与承诺

　　5．乙方的声明与承诺

　　6．费用

　　7．违约责任

　　8．争议的解决

　　9．合同的终止

　　10．附则

　　甲方（盖章）乙方（盖章）

　　法定代表人（或授权代表）法定代表人（或授权代表）

　　（签字）（签字）

　　日期：

　　附：范例

　　股票发行与上市法律代理合同

　　第一条：本协议在下述两方当事人之间签订，即：

　　1．××公司（以下简称甲方）地址：××市×路×号电话：_____ 传真：_____ 邮编： _____

　　2．××律师事务所（以下简称乙方）地址：××市×路×号电话：_____ 传真：_____ 邮编：_____

　　第二条甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行a股与上市；乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的.资格证书。

　　第三条甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，签订本协议。甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。

　　第四条乙方的工作范围根据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。

　　第五条乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项：

　　1．协助甲方草拟资产重组方案，并提供咨询和论证意见；

　　2．协助甲方草拟各种申报文件，协助协理有关申报手续；

　　3．草拟、修订或审核公司章程；

　　4．协助审核或修订招股说明书；

　　5．确认甲方主体资格的合法性；

　　6．协助解决甲方在股份制改组中的税务、物业、资产结构、股权结构等方面涉及的法律障碍；

　　7．协助起草、制订或审核少数股东权益保障条款和生事对公司及股东的法律责任的条款；

　　8．协调甲方与有关各方的关系；

　　9．对甲方在股份制改组、a股发行与上市过程中的重要活动提供法律见证；

　　10．依法出具各项法律意见书；

　　11．在本次a股发行与上市后履行持续法律责任；

　　12．完成甲方委托的本次a股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。

　　第六条甲方的主要权利和义务

　　（一）甲方的主要权利

　　1．甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询；

　　2．甲方有权根据实际情况和工作计划的变化与改变，而建议乙方作出相应地改动；

　　3．甲方在不影响乙方所制作的法律文书的公正性、客观性的前提下，有权要求乙方对此法律文书的制作情况作出完整、准确的表达；

　　4．甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人；

　　5．其它权利。

　　（二）甲方的主要义务

　　1．甲方应如实向乙方提供其为完成第五条所列事项所需之件资料，并应保证其真实性与完整性；

　　2．甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述；

　　3．甲方应按约定向乙方支付相关费用；

　　4．其他义务。

　　第七条乙方的主要权利和义务

　　（一）乙方的主要权利：

　　1．为完成第五条所列事项，乙方有权要求甲方提供完整的、真实的文件资料；

　　2．乙方有权向甲方收取相关费用；

　　3．其它权利。

　　（二）乙方的主要义务

　　1．乙方有义务按照中华人民共和国有关法律、法规的规定，同时遵守律师职业道德，为甲方勤勉、尽责地工作。

　　2．乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务；

　　3．乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下，应服从甲方的总体安排。

　　4．应当履行的其它义务。

　　第八条费用

　　（一）乙方收取的代理费用总额为人民币_____ 万元。

　　（二）甲方向乙方分两次支付代理费用：

　　1．本协议签订后_____日内，支付 _____（百分比）的总费用。

　　2．乙方全部法律代理工作结束后 _____ 日内，甲方向乙方支付剩余的费用。

　　（三）乙方律师承办委托事项所产生的差旅费、食宿费、通讯费及其他实际费用，由甲方根据有关凭证予以承担。

　　第九条违约责任

　　（一）以下行为为违约行为：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五条所列事项所需要的文件资料，或者是迟延提供、或者是虚假提供上述文件资料，足以妨碍乙方的工作过程，为甲方违约；

　　2．甲方未按约定支付律师代理费及相关费用，为甲方违约；

　　3．乙方的工作质量不合格，以致影响甲方本次a股发行与上市工作进行的，为乙方违约；

　　4．乙方未能完成或迟延完成第五条所列事项的，为乙方违约；

　　5．甲方或乙方违约终止本协议的执行，为甲方或乙方违约。

　　（二）违约处理甲方或乙方存在以上违约行为的，应向对方赔偿代理费的_____（百分比），而且还应依法给予其它赔偿。

　　第十条有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．双方合意；

　　2．任何一方提供出修改本协议的建议，另一方不反对；

　　3．因发生不可抗力，合同必须修改；

　　4．其他情况。

　　本合同的修改必须是书面的。

　　第十一条有下列情形之一的，本合同终止。

　　1．有关委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙双方同意终止；

　　3．因发生不可抗力，合同必须终止；

　　4．其他情况。

　　本合同的终止必须是书面的。

　　第十二条本合同一式二份，由甲、乙双方各执一份，具有同等效力。

　　第十三条本合同自签字之日起生效。

　　甲方：××公司（盖章）

　　代表签字：

　　乙方：××律师事务所（盖章）

　　代表签字：

　　_____年_____月_____ 日

股票发行合同篇2

　　本协议由以下双方在_____市签署：

　　1．公司（以下简称甲方）

　　地址：___________市___________路_____号

　　电话：____________ 传真：______________

　　邮编：____________

　　2．律师事务所（以下简称乙方）

　　地址：___________市 ___________路 _____号

　　电话： ___________ 传真：_____________

　　邮编：_______________ 鉴于：

　　1．甲方是依照中国法律合法存续的有限责任公司，现拟改组为股份有限公司，并向社会公众发行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中华人民共和国司法部与中国证券监督审理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书；

　　3．甲方现委托乙方代理与本次股票发行并上市的有关法律事宜，乙方同意接受委托。甲、乙双方经友好协商、达成以下协议，以资共同遵守：

　　1．乙方的工作范围。

　　1．1 工作范围确定的标准

　　1．2 工作范围的具体列举

　　2．甲方的主要权利和义务

　　2．1 甲方的主要权利

　　2．2 甲方的主要义务。

　　3．乙方的主要权利和义务

　　3．1 乙方的主要权利

　　3．2 乙方的主要义务

　　4．甲方的声明与承诺

　　5．乙方的声明与承诺

　　6．费用

　　7．违约责任

　　8．争议的解决

　　9．合同的终止

　　10．附则甲方：（盖章）__________________

　　乙方：（盖章）__________________

　　法定代表人（或授权代表）：______

　　（签字）

　　日期：__________________________ 附范例股票发行与上市法律代理合同第一条本协议在下述两方当事人之间签订，即：

　　1．____________公司（以下简称甲方）

　　地址：____________市____________路_______号

　　电话：___________ 传真：___________

　　邮编： _____

　　2．____________律师事务所（以下简称乙方）

　　地址：____________市____________路______号

　　电话：_________________ 传真：____________

　　邮编：_________________ 第二条甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行a股与上市；乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的.从事证券法律业务的资格证书。第三条甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，签订本协议。甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。第四条乙方的工作范围根据《股票发行与交易管理暂行条例》及《司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定》来确定。第五条乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项：

　　1．协助甲方草拟资产重组方案，并提供咨询和论证意见；

　　2．协助甲方草拟各种申报文件，协助协理有关申报手续；

　　3．草拟、修订或审核公司章程；

　　4．协助审核或修订招股说明书；

　　5．确认甲方主体资格的合法性；

　　6．协助解决甲方在股份制改组中的税务、物业、资产结构、股权结构等方面涉及的法律障碍；

　　7．协助起草、制订或审核少数股东权益保障条款和生事对公司及股东的法律责任的条款；

　　8．协调甲方与有关各方的关系；

　　9．对甲方在股份制改组、a股发行与上市过程中的重要活动提供法律见证；

　　10．依法出具各项法律意见书；

　　11．在本次a股发行与上市后履行持续法律责任；

　　12．完成甲方委托的本次a股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。第六条甲方的主要权利和义务

　　（一）甲方的主要权利

　　1．甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询；

　　2．甲方有权根据实际情况和工作计划的变化与改变，而建议乙方作出相应地改动；

　　3．甲方在不影响乙方所制作的法律文书的公正性、客观性的前提下，有权要求乙方对此法律文书的制作情况作出完整、准确的表达；

　　4．甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人；

　　5．其它权利。

　　（二）甲方的主要义务

　　1．甲方应如实向乙方提供其为完成第五条所列事项所需之件资料，并应保证其真实性与完整性；

　　2．甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述；

　　3．甲方应按约定向乙方支付相关费用；

　　4．其他义务。第七条乙方的主要权利和义务

　　（一）乙方的主要权利：

　　1．为完成第五条所列事项，乙方有权要求甲方提供完整的、真实的文件资料；

　　2．乙方有权向甲方收取相关费用；

　　3．其它权利。

　　（二）乙方的主要义务

　　1．乙方有义务按照中华人民共和国有关法律、法规的规定，同时遵守律师职业道德，为甲方勤勉、尽责地工作。

　　2．乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务；

　　3．乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下，应服从甲方的总体安排。

　　4．应当履行的其它义务。第八条费用

　　（一）乙方收取的代理费用总额为人民币_____ 万元。

　　（二）甲方向乙方分两次支付代理费用：

　　1．本协议签订后_____日内，支付 _____（百分比）的总费用。

　　2．乙方全部法律代理工作结束后 _____ 日内，甲方向乙方支付剩余的费用。

　　（三）乙方律师承办委托事项所产生的差旅费、食宿费、通讯费及其他实际费用，由甲方根据有关凭证予以承担。第九条违约责任

　　（一）以下行为为违约行为：

　　2．甲方未按约定支付律师代理费及相关费用，为甲方违约；

　　3．乙方的工作质量不合格，以致影响甲方本次a股发行与上市工作进行的，为乙方违约；

　　4．乙方未能完成或迟延完成第五条所列事项的，为乙方违约；

　　5．甲方或乙方违约终止本协议的执行，为甲方或乙方违约。

　　（二）违约处理

　　甲方或乙方存在以上违约行为的，应向对方赔偿代理费的_____（百分比），而且还应依法给予其它赔偿。第十条有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．双方合意；

　　2．任何一方提供出修改本协议的建议，另一方不反对；

　　3．因发生不可抗力，合同必须修改；

　　4．其他情况。

　　本合同的修改必须是书面的。第十一条有下列情形之一的，本合同终止。

　　1．有关委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙双方同意终止；

　　3．因发生不可抗力，合同必须终止；

　　4．其他情况。

　　本合同的终止必须是书面的。第十二条本合同一式二份，由甲、乙双方各执一份，具有同等效力。第十三条本合同自签字之日起生效。甲方：____________公司（盖章）

　　代表签字：____________________乙方：______律师事务所（盖章）

　　代表签字：____________________

　　_________年_______月________日

股票发行合同篇3

　　本协议由以下当事人在_______________________市签署

　　甲方：发行人，即_____________________股份有限公司

　　住所：__________省__________市________路_______号

　　法定代表人：_____________________________________

　　乙方：主承销商，即_______________________证券公司

　　住所：__________省__________市________路_______号

　　法定代表人：_____________________________________

　　鉴于：

　　1．__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已获中国证监会核准发行a股_______万股；乙方为依法成立的经营证券业务的证券公司，已获得中国证监会认可具有主承销商资格，

　　2．__________股份有限公司准备向社会公众发行a股_______万股，现委托__________证券公司作为主承销商负责策划本次承销事宜，__________证券公司同意接受此委托。

　　为了明确双方的权利义务，根据有关法律、法规的规定，制定本协议，以资共同遵守。

　　第一条承销方式

　　甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主销商和股票上市推荐人，由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式，即在承销期限内未能全数发行完毕，未售出部分股票由乙方全额购入。

　　第二条承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值

　　2．1 甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股（即a股），每股面值人民币1元。

　　2．2 甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为__________股。

　　2．3 每股发行价格为__________元。

　　2．4 发行总市值为__________元（即每股发行价格×发行总额）。

　　第三条承销期限及起止日期

　　3．1 本次股票承销期为__________天（不超过90天）。

　　3．2 承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第__________天为止。

　　第四条承销付款方式及日期

　　在本次承销期届满后，30个工作日内无论是否全部发行完毕，乙方均应将全部股票款项（如未全部发行完毕，也包括自己包销部分的股款）在扣除承销费用后，一次划向甲方指定的银行帐号。

　　第五条承销手续费的计算、支付方式

　　5．1 甲、乙双方经协商同意，甲方向乙方支付发行总值的_______％作为主承销费用（按证监会的收费标准，为1．5％～3％之间）。该费用包括但不限于文件制作费（如招股说明书、上市公告书等文书的制作）、主承销协调费等。

　　5．2 承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。

　　第六条其他费用与承销有关的费用

　　与本次股票发行（承销）有关的其他费用，如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。

　　第七条上市推荐费

　　上市推荐费按本次发行面值_______％收取，由乙方一并在移交股款时扣除。

　　第八条甲方的权利义务

　　8．1 甲方的权利

　　8．1．1 甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉，尽责地承销股票，并有权对整个承销活动进行监督。

　　8．1．2 甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项（在扣除承销手续费和上市推荐费以后）。

　　8．2 甲方的义务

　　8．2．1 甲方有义务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行。

　　8．2．2 甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作，包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便，协助办理有关手续等

　　第九条乙方的权利义务

　　9．1 乙方的权利

　　9．1．1 乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。

　　9．1．2 乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败，乙方有权终止本协议。

　　9．1．3 乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。

　　9．2 乙方的义务

　　9．2．1 乙方有义务按本协议的规定，尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。

　　9．2．2 乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续，制订发行时间表。

　　9．2．3 乙方负责组建承销团，制订股票发行具体方案，编制招股说明书等相关文件或资料，并与有关方面签订分销合同，资料备忘录以及相关的其他法律文件，并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。

　　9．2．4 乙方负责为甲方进行上市辅导（具体协议以后再签）和推荐上市等服务工作。

　　9．2．5 乙方对甲方负有保密义务，即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。

　　第十条甲、乙双方声明

　　甲、乙双方保证，双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止，在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下，不能以任何形式。对外披露招股说明书以外的.可能影响本次股票发行的信息，否则应承担违约责任。

　　第十一条甲方的承诺

　　11．1 甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确，不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏

　　11．2 甲方承诺，将视本次a股发行的进程，同意乙方提出的相关合理的要求，包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。

　　第十二条违约责任

　　甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定，如有违反，则为违约行为，应承担违约责任。给对方造成损失的，要予以全额赔偿（有其他具体规定除外）；双方均有过错的，按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定：

　　12．1 甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的，其与其他证券公司签订的协议无效，而且还应履行本协议下之全部义务；如果已无法履行该义务，则应支付股金总额的_________／万，作为赔偿金；

　　12．2 由于乙方的过失造成本次a股未能发行，应向甲方支付股金总额的_________／万，作为赔偿金；

　　12．3 乙方延迟划拨股款的，按同期银行利率＋_______％来计收利息。

　　第十三条争议的解决

　　13．1 双方就本协议的解释、履行，以及与本协议有关的其他争议，应首先通过友好协商解决；

　　13．2 如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致，则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁，其仲裁裁决为终局的，对双方有约束力。

　　第十四条不可抗力

　　自本协议签署日到承销结束日之间，如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故，而且此等变故为双方所不可预料，不可避免，而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响，则任何一方可以决定暂时中止（不可超过30天）本协议或者终止本协议。

　　第十五条未尽事宜

　　本协议未尽事宜，由双方协商补充，补充协议为本协议之一部分，与本协议有同等法律效力。

　　第十六条附则

　　16．1 本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖单位公章后生效。

　　16．2 本协议一式十份，甲乙双方各执二份，其余四份作为报审材料。

　　甲方：（盖章）_____________________

　　法定代表人或

　　授权代表：（签字）_________________乙方：（盖章）_____________________

　　法定代表人或

　　授权代表：（签字）_________________

　　____________年_________月________日

股票发行合同篇4

　　本协议于____年____月由下列各方签订：

　　主承销商（甲方）：______证券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　电话：_______________________________

　　传真：_______________________________

　　联系人：_____________________________

　　副主承销商（乙方）：______证券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　电话：_______________________________

　　传真：_______________________________

　　联系人：_____________________________

　　分销商（丙方）：

　　__________证券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　电话：_______________________________

　　传真：_______________________________

　　联系人：_____________________________

　　__________证券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　电话：_______________________________

　　传真：_______________________________

　　联系人：_____________________________

　　____________证券股份有限公司

　　法定代表人：_________________________

　　法定地址：___________________________

　　电话：_______________________________

　　传真：_______________________________

　　联系人：_____________________________

　　鉴于：

　　1、甲方作为主承销商与______________________股份有限公司（下简称“发行人”）签订了《承销协议》，根据该协议，发行人同意由甲方组织承销团，负责其a股发行的承销工作；

　　2、甲方指定乙方作为本次a股发行的副主承销商，丙方为本次a股发行的分销商；

　　3、各承销商同意签订本协议，以记录彼此间为a股发行所作的安排。

　　故此，各方经友好协商，达成协议如下：

　　第一条余额包销

　　1、各方同意：

　　（1）甲方作为本次_____股发行的主承销商，负责本次_____股发行的承销团的组织协调工作。

　　（2）本次向社会公众发行的_____股采取“上网定价”的发行方式，其发行价格为____元/股（以中国证监会最终核准的数额为准）。

　　（3）承销团成员以余额包销方式进行本次发行的_____股的承销工作。

　　（4）在本次发行的a股中，承销团成员承担的余款包销比例分别为：

　　公司包销比例_____（%）

　　主承销商_____证券股份有限公司_____%

　　副主承销商_____证券股份有限公司_____%

　　分销商_____证券股份有限公司_____%

　　2、各方按以下的规定进行本次_____股发行的承销工作：

　　（1）本协议签署后，副主承销商和分销商应积极配合主承销商做好本次_____股的发行工作。

　　（2）承销期为发布招股说明书（概要）_____日起至主承销商向发行人划拨股款之_____日止（包括首尾两日）。

　　（3）主承销商、副主承销商、分销商按各自的包销比例对剩余_____股以_____股发行价进行包销，并在申购期（三个连续工作日）结束后三日内将款项划入主承销商指定的`账户中。

　　（4）承销期结束后五日内，主承销商将承销费用划入副主承销商和分销商指定的账户中。

　　（5）若不存在剩余股份，主承销商在向发行人划拨股款的同时，将包销费用划入副主承销商及分销商各自指定的账户。

　　3、如果任何一方没有按1（2）款的规定支付到期的应付款项，违约方应向遭受损失的守约方支付该笔款项从违约之日起到实际支付日为止、每日万分之____的利息并赔偿因违约方的违约行为而给其他有关各方所造成的损失及发生的额外费用。

　　第二条承销费用

　　1、鉴于主承销商牵头组织承销团，并在整个包销过程中负主要包销责任，同时负有组织协调的义务，故在本次包销结束后，主承销商先行扣除承销费用总额的____%作为其组织协调费，余额由承销团成员按照各自包销比例进行分配，作为承销团成员根据本协议提供包销服务应获得的承销费用。

　　2、副主承销商及分销商因本次a股发行而发生的一切费用，由副主承销商及分销商从本协议第2（2）条规定的各自承销费用中开支。

　　第三条声明、保证和承诺

　　1、各方向其他方做出下列声明、保证和承诺，并确认其他承销商依据了这些声明、保证和承诺而签署本协议：

　　（1）本承销商是依法成立并有效存续的法人，有权从事证券承销业务。

　　（2）本承销商具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议一经签署即对其构成具有法律约束力的文件。

　　（3）本承销商在本协议中承担的义务是合法有效的，其履行不会与其承担的其他合同义务相冲突，也不会违反任何法律。

　　2、各项声明、保证和承诺是根据本协议签署日存在的事实而做出的。

　　3、各项声明、保证和承诺应单独解释，不受其他各项声明、保证和承诺或本协议其他条款的限制，并且在a股发行结束后仍保持其全部效力。

　　第四条终止

　　各承销商根据第1（2）条的规定履行义务后，本协议终止。

　　第五条保密

　　1、非因法律规定，本协议各方对于因签署和履行本协议而获得的、与下列各项有关的信息，应当严格保密：

　　（1）本协议的各项条款；

　　（2）有关本协议的谈判；

　　（3）本协议的标的；

　　（4）各方的商业秘密。

　　2、非因法律规定，副主承销商及分销商应对完成本次承销而获得的主承销商的信息资料严格保密。

　　第六条转让

　　1、本协议对各方及其继承人均有约束力。

　　2、未经各方协商一致，本协议任何一方不得擅自转让其在本协议项下的权利和义务。

　　第七条争议解决

　　任何因本协议产生的或与本协议有关的争议，应由各方友好协商解决。如协商不成，则任何一方均可将争议提交______仲裁委员会，并按照该会揭示有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对仲裁各方具有最终的法律约束力。

　　第八条生效

　　1、本协议构成了各承销商之间就本次a股发行与承销所达成的全部和惟一的协议。

　　2、本协议由各方法定代表人或授权代表签署。

　　3、本协议签署后，须经中国证券监督管理委员会复审核准后生效。

　　_____证券股份有限公司（盖章）

　　授权代表（签字）：___________________

　　签定日期：_______年_______月_______日

　　_____证券股份有限公司（盖章）

　　授权代表（签字）：____________________

　　签定日期：_______年_______月_______日

　　_____证券股份有限公司（盖章）

　　授权代表（签字）：____________________

　　签定日期：_______年_______月_______日

　　_____证券股份有限公司（盖章）

　　授权代表（签字）：____________________

　　签定日期：_______年_______月_______日

　　_____证券股份有限公司（盖章）

　　授权代表（签字）：____________________

　　签定日期：_______年_______月_______日

股票发行合同篇5

　　债券发行人（以下称甲方）：___________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　债券承销人（以下称乙方）：____________________

　　住所：____________________________

　　法定代表人：______________________

　　甲方经中国人民银行批准，采用招投标方式发行“_________金融债券”（以下简称债券），负责债券招投标发行的组织工作；乙方自愿成为该种债券承销商，承诺参与投标，并履行承购包销义务。

　　根据《中华人民共和国经济合同法》和中国人民银行的有关规定，甲乙双方经协商一致，签订本协议。

　　第一条债券种类与数额

　　本协议项下债券指甲方按照_________年中国人民银行批准的债券发行计划采用招投标方法发行的债券。甲方根据其资金状况，经中国人民银行批准，分批确定发行数量。乙方承销数量包括中标数量和承销基本额度。

　　第二条承销方式

　　乙方采用承购包销方式承销债券。

　　第三条承销期

　　每次债券承销期由甲方在债券发行公告和/或发行说明书中确定。

　　第四条承销款项的支付

　　乙方应按中标通知书的要求，将债券承销款项及时足额划入甲方指定的银行帐户。

　　异地承销商通过中国人民银行电子联行划款，同城承销商以支票方式支付。

　　第五条发行手续费的支付

　　甲方按乙方承销债券总额的一定比率（由甲方在发债说明书中确定）向乙方支付发行手续费，该笔费用由甲方在收到乙方承销款后十个营业日内划至乙方指定的银行帐户。

　　第六条登记托管

　　债券采用无纸化发行，中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）负责债券的登记托管。

　　第七条附属协议

　　甲乙双方均认可，通过债券招标系统在招标期间按规定格式传送和给出的投标书和中标通知书均为本协议项下附属协议。

　　第八条信息披露

　　1、甲方应于每次债券发行前向承销人提供招投标办法和发债说明书，并于招投标结束后发布发行公告；

　　2、甲方应在发债说明书中公告每次债券发行的发债条件和发债方式；

　　3、甲方应在发债说明书中公布最近三年的主要财务数据；

　　4、甲方应按年披露其财务状况及其他有关债券兑付的重要信息。

　　第九条甲方的权利和义务

　　甲方的权利如下：

　　1、甲方有权按债券发行条件和乙方承销额向乙方收取债券承销款项；

　　2、在符合公开、公平、公正原则的前提下，甲方可在债券招投标发行额度内确定乙方的基本承销额度，全体承销商的基本承销额度总额不超过发行总额的10%，并在承销团成员之间等额分配；

　　3、债券发行的招投标条件、程序和方式等由甲方确定；

　　4、按照国家政策，自主运用发债资金。

　　甲方的义务如下：

　　1、甲方应依约履行归还本息的义务，不得提前或推迟归还本金和支付利息；

　　2、甲方应按债券发行条件向乙方支付发行手续费；

　　3、甲方保证其采用的发债方式符合中国人民银行的有关规定，并保证对全体承销商给予同等待遇；

　　4、甲方应按本协议约定及时披露信息。

　　第十条乙方的权利和义务

　　乙方的权利如下：

　　1、有权参与每次债券发行承销投标；

　　2、向甲方收取其持有债券的本金和利息，兑付本金时向甲方收取兑付手续费；

　　3、有权向认购人分销债券；

　　4、按甲方的发债条件取得发行手续费；

　　5、可获得承销期内（发行起始日至缴款日之间）分销认购款的暂存利息；

　　6、有权参加甲方举行的发行预备会议，有权获得甲方招投标发债的`所有应依法公告的信息。

　　7、经中国人民银行批准后，可在同业债券市场进行债券交易，甲方参与同业债券交易时，乙方可与甲方进行对手交易。

　　8、有权无条件退出承销团，但须提前三十日书面通知甲方。

　　乙方的义务如下：

　　1、应以法人名义参与债券承销投标；

　　2、应按时足额将债券承销款项划入甲方指定的银行帐户；

　　3、应按债券承销额度履行承购包销义务，依约进行分销；

　　4、应严格按承销额度分销债券，不得超冒分销；

　　5、如甲方在招投标发债中确定了每个承销商的基本承销额度，乙方应承担该基本承销额度的承销义务。

　　6、乙方有义务按甲方确定的招标方式和发行条件参与债券发行投标，不得与其他投标人相互串通，操纵市场；

　　7、乙方应将发行经办部门、人员授权或变更等情况及时书面通知甲方和中央结算公司。

　　第十一条违约责任

　　1、乙方如未能依约支付承销款项，则应按未付部分每日万分之五的比例向甲方支付违约金，未付款部分和违约金甲方可从应支付给乙方的其他债券的本息中扣除；缴款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款项部分的承销额度，乙方自动丧失承销商资格，但对已承销的债券仍应按本协议承担义务；

　　2、乙方如借承销债券之机超冒分销债券，超冒分销部分甲方不予确认，责任由乙方承担。甲方保留单方面终止其承销商资格的的权利；

　　3、甲方如未依约履行债券还本付息义务，则应按未付部分每日万分之五的比例向乙方支付违约金。

　　4、乙方如未按发债条件承担分配的基本承销额度，或连续三次不参与投标或未按规定进行有效投标的，则视为自动放弃承销商资格。

　　第十二条协议的变更

　　本协议的变更应经双方协商一致，达成书面协议。如本协议与中国人民银行有关规定不一致时，甲乙双方应按中国人民银行的规定执行。

　　第十三条附则

　　（一）本协议项下附件包括：

　　1、发债说明书；

　　2、债券发行办法；

　　3、甲方出具的招标书

　　（二）本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订其他补充协议。本协议与补充协议不一致的，以补充协议为准。

　　（三）本协议正式文本一式五份，甲乙双方各执二份，中央结算公司一份，具有同等法律效力。

　　（四）本协议经双方法定代表人或其授权的代理人签字并加盖公章后生效。

　　（五）本协议适用于甲方_____年发行的债券。

　　甲方：_____________________ 乙方：______________________

　　法定代表人签字：___________ 法定代表人签字：____________

股票发行合同篇6

　　第一条本协议在下述两方当事人之间签订，即：1．甲方：_________；地址：_________；电话：_________；传真：_________；邮编：_________；2．乙方：_________；地址：_________；电话：_________；传真：_________；邮编：_________。

　　第二条甲方是依据中国法律成立的公司，现准备发行a股与上市；乙方取得中华人民共和国司法部和中国证券监督管理委员会联合颁发的从事证券法律业务的资格证书。

　　第三条甲、乙双方在平等互利、协商一致的基础上，签订本协议。

　　甲方将此次a股发行与上市的有关法律事务委托乙方办理。

　　第四条乙方的工作范围根据(股票发行与交易管理暂行条例)及(司法部中国证券监督管理委员会关于从事证券法律业务及律师事务所资格确认的暂行规定)来确定。

　　第五条乙方律师应勤勉尽责，严格执行工作计划，完成工作范围内的下列事项：1．协助甲方草拟资产重组方案，并提供咨询和论证意见；2．协助甲方草拟各种申报文件，协助协理有关申报手续；3．草拟、修订或审核公司章程；4．协助审核或修订招股说明书；5．确认甲方主体资格的合法性；6．协助解决甲方在股份制改组中的税务、物业、资产结构、股权结构等方面涉及的法律障碍；7．协助起草、制订或审核少数股东权益保障条款和生事对公司及股东的法律责任的条款；8．协调甲方与有关各方的关系；9．对甲方在股份制改组、a股发行与上市过程中的重要活动提供法律见证；10．依法出具各项法律意见书；11．在本次a股发行与上市后履行持续法律责任；12．完成甲方委托的本次a股发行、承销、与上市有关的其他法律事务。

　　第六条甲方的主要权利和义务(一)甲方的主要权利1．甲方可以就第五条所列的律师工作范围的事项向乙方律师咨询；2．甲方有权根据实际情况和工作计划的变化与改变，而建议乙方作出相应地改动；3．甲方在不影响乙方所制作的法律文书的公正性、客观性的前提下，有权要求乙方对此法律文书的制作情况作出完整、准确的表达；4．甲方有权要求乙方对其接触到的意欲保密的资料和信息不得擅自泄露给第三人；5．其它权利。

　　(二)甲方的主要义务1．甲方应如实向乙方提供其为完成第五条所列事项所需之件资料，并应保证其真实性与完整性；2．甲方不得向乙方律师作误导性或虚假性的陈述；3．甲方应按约定向乙方支付相关费用；4．其他义务。

　　第七条乙方的`主要权利和义务(一)乙方的主要权利：1．为完成第五条所列事项，乙方有权要求甲方提供完整的、真实的文件资料；2．乙方有权向甲方收取相关费用；3．其它权利。

　　(二)乙方的主要义务1．乙方有义务按照中华人民共和国有关法律、法规的规定，同时遵守律师职业道德，为甲方勤勉、尽责地工作。

　　2．乙方律师对其在工作中所接触的甲方所不欲公开的资料和信息有保密的义务；3．乙方在保持其工作独立性、客观性的前提下，应服从甲方的总体安排。

　　4．应当履行的其它义务。

　　第八条费用(一)乙方收取的代理费用总额为人民币_________元。

　　(二)甲方向乙方分两次支付代理费用：1．本协议签订后_________日内，支付_________(百分比)的总费用。

　　2．乙方全部法律代理工作结束后_________日内，甲方向乙方支付剩余的费用。

　　(三)乙方律师承办委托事项所产生的差旅费、食宿费、通讯费及其他实际费用，由甲方根据有关凭证予以承担。

　　第九条违约责任(一)以下行为为违约行为：1．甲方未能提供乙方完成第五条所列事项所需要的文件资料，或者是迟延提供、或者是虚假提供上述文件资料，足以妨碍乙方的工作过程，为甲方违约；2．甲方未按约定支付律师代理费及相关费用，为甲方违约；3．乙方的工作质量不合格，以致影响甲方本次a股发行与上市工作进行的，为乙方违约；4．乙方未能完成或迟延完成第五条所列事项的，为乙方违约；5．甲方或乙方违约终止本协议的执行，为甲方或乙方违约。

　　(二)违约处理：甲方或乙方存在以上违约行为的，应向对方赔偿代理费的_________(百分比)，而且还应依法给予其它赔偿。

　　第十条有下列情形之一的，可以修改本合同：1．双方合意；2．任何一方提供出修改本协议的建议，另一方不反对；3．因发生不可抗力，合同必须修改；4．其他情况。

　　本合同的修改必须是书面的。

　　第十一条有下列情形之一的，本合同终止：1．有关委托代理工作已完成；2．甲、乙双方同意终止；3．因发生不可抗力，合同必须终止；4．其他情况。

　　本合同的终止必须是书面的。

　　第十二条本合同一式二份，由甲、乙双方各执一份，具有同等效力。

　　第十三条本合同自签字之日起生效。

　　甲方(盖章)：_________乙方(盖章)：_________代表(签字)：_________代表(签字)：__________________年____月____日_________年____月____日

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